お仕事
フランス金融市場庁のオンライン会議
2024年6月27日 お仕事
先日、フランス金融市場庁（AMF）が、私のような金融投資アドバイザー向けのオンライン会議を実施しました。「規制の関係で、顧客にこういう質問もしてください。このような書類を用意する必要もあります。金融商品を勧める場合は○○ …
ビジネスにおける効果的なネットワーク
2024年4月21日 お仕事
先日、私が所属している金融投資アドバイザー協会の年次会合に参加しました。仕事でお世話になっている保険会社やアセット・マネージメント会社の人たち、そして同業者であると同時にかけがえのない親友でもある3人の仲間と、その場で楽 …
顧客への質問票のアップデート
2024年2月27日 お仕事
私の職業である金融投資アドバイザー（フランスではCIFと呼ばれます）は、フランス金融市場庁の管轄下にあります。CIFは金融市場庁が指定する4つのアドバイザー協会のうち、いずれかに所属しなければなりません。私が所属するアド …
強烈に忙しかった一か月
2023年11月30日 お仕事
9月から10月にかけて欧米の長期国債金利が急上昇、株価は大暴落し、どうなることかと冷や冷やしていたところ、11月は突然流れが変わり、株も債券も急騰し始めました。大急ぎでお客様にアロケーション変更のご提案をお送りし、その実 …
人と直接会う、ということ
2023年4月14日 お仕事
昨年秋から下の子が中学生になり、外出しやすくなったので、アセット・マネージメント会社の会合や、同業者の勉強会になるべく参加するように心がけています。 コロナ禍を機にWeb会議が一気に浸透し、その後しばらくの間、「会議は直 …
金融投資アドバイザー業の様々な規制
2023年2月20日 お仕事
私の職業は、金融投資アドバイザーです。この職業に就く者は、フランス金融市場庁に認められた４つの協会のいずれかに所属しなければなりません。各協会は、アドバイザーが規制を守りながら業務をこなしているかどうか、定期的に監査を入 …
『災い転じて福となす』
2022年7月8日 お仕事
ここ最近トラブル続きで大変でしたが、ぎりぎりで夏のバカンス出発前にある程度の目処がつきそうでホッとしています。 ただでさえ、この半年、マーケットが大波乱で胃が痛い日々を送っていた私に、春以降はそれこそ次から次へと災難が襲 …
